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来源: 新华社

责任编辑:李欢

法制晚报讯(记者黎史翔)德国知名出版商施普林格出版社20日发布消息称,经过调查发现,在2012年至2016年间,有107篇刊登在出版社旗下的学术期刊《肿瘤生理学》上的论文涉嫌“同行评审”造假,这107篇论文全部来自中国。这一事件引发广泛关注。

“同行评审”是国际流行的期刊审查程序,即把一篇学术著作交由同一领域的其他专家学者加以评审,使之符合一般的科学与学科领域的标准。几乎所有知名期刊都采用“同行评审”的方式来确保论文的质量,并作为决定稿件录取的重要参考。在一些期刊,评审专家可以由作者本人推荐,而这也引发了同行评审造假的问题。

针对此次事件,施普林格细胞生物学及生物化学编辑总监彼得·巴特勒接受法晚采访时称,“我们认为这不是特定国家的问题。对同行评审及投稿过程做手脚的问题是全球性的。我们处理这类问题不针对任何国家。撤稿的目的是更正已出版的科学记录,而非惩罚作者。”

此外,法晚记者采访了世界医学编辑协会和荷兰著名出版集团爱思唯尔就此次事件和由于同行评审引发的争议进行解读。爱思唯尔期刊出版全球总裁菲利普·特赫根也认为,撤稿并非中国独有,这是全球学术界需要面临的共同的学术伦理问题。而世界医学编辑协会秘书玛格丽特·温克则告诉法晚记者,为了避免论文造假,很多的期刊是不允许作者自荐其文章的评审人的。

最新回应

不针对任何国家

撤稿非惩罚作者

巴特勒告诉法晚记者,“我们找到确凿证据,证明这些论文的同行评审过程被做了手脚。也就是说,论文提交的评审人建议中,使用了评审人的真实姓名,但假冒了其电子邮件地址,这让编辑以为论文发送给了真正的评审人。在我们与真正的评审人进行调查和沟通之后,他们确认并没有对论文做过评审。同行评审流程是保障科研质量、诚信和可重复性的基石之一。我们撤销这些受到影响的论文,旨在清除不良的科学记录。”

“我们认为这不是特定国家的问题。对同行评审及投稿过程做手脚的问题是全球性的。我们处理这类问题不针对任何国家。撤稿的目的是更正已出版的科学记录,而非是要惩罚作者。”他表示。

巴特勒称,已经联系了每篇文章的通讯作者,并请其通知其他所有作者。但是相关的信息不便透露。巴特勒还表示,向《肿瘤生理学》投稿的都是科研人员投稿。科研人员可以有各种学术职称。投稿是因为发表文章对科研人员职业生涯很重要。

总部位于美国的世界医学编辑协会是全球医学期刊编辑们为了促进国际合作而成立的组织。该组织秘书玛格丽特·温克接受法晚记者采访时表示,一些期刊传统上允许作者建议同行评审人,因为在一些专业门类领域,对于出版社的编辑们可能很难找到具有资格的同行评审人。但是,对于期刊编辑来说,最好的操作手法是不要使用所有作者建议的同行评审人,因为有研究已经暗示这些评审人更倾向于建议期刊采纳这些文章。

温克告诉记者,作为晋升和聘任的条件之一,大部分学术型的医生(教授和研究者)必须在同行评审的期刊中出版作品。发生这样的事件就意味着一篇作品的同行评审流程出现了问题。主要的问题出在出版社或是期刊负责人接受了作者提供的评议人的邮件地址,而不是直接与评审人的所在机构直接联系来了解评审人的真实邮箱地址。

最早案例

韩国学者24小时内编造评审引发造假丑闻

在温克提供给法晚记者的一份关于同行评审的背景资料中,最早出现同行评审人造假的案例发生在韩国。2012年,韩国庆州市东国大学的研究员文亨仁(音译,Hyung-inMoon)承认,他虚假制造了邮箱地址,将论文寄给自己进行同行评审。文亨仁在投稿时向杂志推荐了审稿人名单,并附上身份姓名和邮箱地址。而这些邮箱和地址基本上都是他编的,这样审稿申请就直接发回到他和他同事那了。

这些评议内容本身并没有什么特别之处:其中对文亨仁的研究论文作出了总体积极的评价,并提出了一些可以改进之处。它不寻常的地方在于反馈时间特别迅速:评审人从收到论文到完成评审的时间往往连24个小时都不到,这样的速度实在是太快了。因此,期刊主编克劳迪乌·苏普兰开始产生了怀疑。

2012年,苏普兰就此事与文亨仁对证。文亨仁承认,这些“同行评审”完成得如此之快,是因为其中有很多都是他自己所写。没费多少工夫,文亨仁的骗局就被彻底拆穿了。苏普兰任职的期刊与其他几份英富曼卫生保健出版社旗下的期刊都会允许论文作者自己推荐几名同行评审人,文亨仁正是利用了这个漏洞。在他提交的名单中,有的名字是真实存在的科学家,有的是虚构的假名,而随姓名附上的电子邮件地址也都是伪造的:这些邮箱接受的邮件会直接发到他本人或同事的信箱里。文亨仁承认造假行为后,英富曼出版社旗下的几份杂志共撤回了28篇相关论文,并有一名编辑因此辞职。

造假频发

同行评审造假撤稿数量达450篇撤稿并非中国独有

专门监测学术撤稿现象的机构“撤稿观察”在2016年9月发布的数据显示,自2012年以来,出版商中因同行评审造假而被撤销的论文多达250篇。而就在此次大规模撤稿事件发生后,4月20日,该机构统计发现,因虚假同行评审而撤稿的总论文数量达到了约450篇。

温克告诉记者,同行评审造假的案例有很多。2015年3月,独立出版社英国现代生物出版集团(BioMedCentral)撤掉了43篇文章。这些文章涉及的主要的问题是发现有第三方有组织地提供虚假的同行评审服务,甚至直接伪造全文。

2015年8月,出版商施普林格宣布撤回旗下10个学术期刊已经发表的64篇论文,原因是来自编辑审查过程中发现了虚假的邮件地址因此发起了内部调查,从而揭露了伪造同行评审报告的事实

同年,Hindawi出版社宣布,旗下三名编辑因为参与进评议造假,“破坏了”32篇论文发布的整个编辑过程。

针对同行评审被恶意操纵甚至造假的现象,爱思唯尔期刊出版全球总裁菲利普·特赫根在此前接受采访时就曾对此进行过专门阐述。菲利普认为,撤稿并非中国独有,这是全球学术界需要面临的共同的学术伦理问题,这一问题并不仅存在于某一特定地区或学科领域。解决不当的出版行为需要统一的、全球化的方法,需要作者、机构、资助机构、出版商等各方面共同努力,恪守明确的学术伦理标准,对学生进行学术规范和伦理教育等。

2015年11月,中国科协、教育部、科技部、卫生计生委、中科院、工程院、自然科学基金委就印发了《发表学术论文“五不准”的通知》,提供了相应的学术伦理标准。

菲利普·特赫根表示,“全球被撤稿的文章28%是由非主观的研究错误造成的,剩下的72%都是不诚信即人为造假所致。”

菲利普还建议:“对于任何承诺发表作者文章的机构应持怀疑态度;作者应对提交论文的过程负责,不要委托任何机构和个人代为提交论文等。”

如何避免
期刊不允许作者自荐评审人

温克告诉记者,而为了避免论文造假,很多的期刊是不允许作者自荐其文章的评审人的。

根据世界医学编辑协会所建议的同行评审流程,为了避免出现虚假的同行评审人,编辑应该避免使用作者推荐的同行评审人评审文章,除非评审人的联系方式是来自独立的确认有效的来源。这其中需要注意的是像带有.edu这样字符的邮箱地址相比于一些例如gmail和雅虎这样的个人邮箱地址要更加可靠,针对的个人也更加准确;“开放研究和贡献者系统”的身份确认号码是一个很好地帮助确认评审人身份和联系方式的系统。编辑应该善于使用该系统以避免可能的作假行为;如果编辑确认作者提供的是虚假的评审人邮箱,那么编辑应该向作者寻求解释。如果是作者故意而为之,那么出版商应该联系作者所在单位进行调查。

温克称,在打击论文造假上,在很多发达国家,遵照“国际出版伦理委员会”这一组织的建议,建议期刊联系论文出现问题的作者所在的机构,让机构调查随后将调查结果报告回给期刊。

而作为世界知名出版社如何避免出现同行评审操作问题,菲利普介绍,爱思唯尔同行评审的评审人约有20%由作者推荐,其余80%的评审人一部分来自期刊主编的学术圈,另一部分来自机器识别筛选系统。“系统会自动寻找出与论文作者学术背景相符的研究者作为评审人,但是会尽量避免共事过或同属一个研究单位的研究者。”菲利普说。

据菲利普介绍,为预防对同行评审过程的操纵,爱思唯尔自2012年起大幅提升安全级别和编辑系统,此外,爱思唯尔还对作者进行防止滥用推荐同行评审人的教育,并向编辑提供Scopus(当今世界最大的引文和摘要数据库)权限,并对作者推荐的同行评审人邮箱进行验证,从而确保其真实性。爱思唯尔还投资开发相应的工具从而发现并识别独立评审人,并于2014年对“寻找审稿人”工具进行了升级。

本版文/记者黎史翔

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